SEC 对区域中心 EB-5 项目的调查有何后果和影响？

大多数 EB-5 项目正在向潜在投资者发行证券。因此，SEC 希望确保通过 PPM 和向 EB-5 投资者提供的认购协议发行的证券中的 EB-5 项目符合证券法。例如，所有投资都有风险，没有赎回，所有陈述都是真实和正确的。 SEC 调查可能只是合规性审查，并被视为 EB-5 流程的一部分。

SEC 调查的原因有很多，但都与可能违反证券法，特别是联邦证券法有关。在某些情况下，看似违规的行为最终可能被发现并非违规。总之，调查要么证明存在违规行为，要么证明不存在违规行为。一旦发现违法行为，投资者可能会面临可怕的后果。例如，在发现欺诈活动的最令人发指的违规行为中，区域中心已被关闭。这种极端的结果对投资者来说是毁灭性的，因为他们最终损失了大量投资，并收到（如果有的话）与他们的投资相比微不足道的资金。建议在进行投资之前，投资者应进行良好的尽职调查，包括但不限于在进行投资之前查看他们正在考虑的区域中心的诉讼历史。

如果美国证券交易委员会 (SEC) 正在调查欺诈行为，这可能会影响该项目，并将对移民处理产生影响（即该项目可能会被关闭、资产被冻结等，这意味着 EB-5 投资者的申请无法继续进行）。

SEC 对某个区域中心 EB-5 项目的调查将产生直接和间接的影响。间接影响是，它肯定会削弱该区域中心项目向其他投资者推销的能力，这可能会对项目的可行性产生整体影响。如果某个 EB-5 项目受到 SEC 调查，那么会发生什么情况还不得而知；这将取决于指控的具体性质和最终结果。同样，原因也不得而知，但人们会推测 SEC 会因为该项目被认为或确实违反了美国证券法而对其进行调查。

SEC 的调查和后续行动（如果有）通常是为了保护投资者。有时，开发商筹集资金的方式存在违规行为，但如果对开发商如何花钱存有疑虑，例如将资金用于个人开支或投资、将资金混入其他用途，通常会有人联系 SEC。应该致力于该项目，将资金用于其他项目，或者没有适当地为投资者的利益行事，未能向投资者披露重大变更或信息，并且没有适当的文件。除非 SEC 发现存在违规行为，否则区域中心项目不会直接受到 SEC 调查的影响。最终，如果区域中心不符合移民法规，美国移民局有权终止该区域中心。美国移民局与美国证券交易委员会 (SEC) 合作，确定是否应针对区域中心指定采取任何行动。 SEC 对自己的调查拥有管辖权，但通常会与 USCIS 合作审查与指定区域中心或随后与 I-526 申请一起提交的文件，以确定是否违反了证券法。

美国证券交易委员会 (SEC) 执法部门通常会在有理由相信投资者受到欺诈或 EB-5 发行行为违反联邦法律法规时对 EB-5 项目发起人展开正式调查。重要的是要记住，SEC 的使命是保护投资者。因此，如果您的 EB-5 项目合法，SEC 不会试图以危及您的投资或移民前景的方式惩罚项目发起人。如果不知道调查的确切性质，就无法判断您的投资或移民身份是否处于危险之中。最令人担忧的是 SEC 因重大欺诈而展开的调查。在某些情况下，发起人将投资者的钱花在自己身上，而不是花在 EB-5 商业计划中描述的项目上。在其他情况下，发起人谎报项目成功的可能性。一些发起人谎报拥有土地或拥有项目的适当许可。其他人声称正在建造一家名牌酒店，但并未与任何酒店公司达成协议。如果发生这种情况，投资者将无法获得美国无条件永久居留权，因为他们的资金不会创造所需的就业机会。在这种情况下，如果可能的话，SEC 将寻求惩罚赞助商并迫使他们归还资金。SEC 仅限于民事执法行动，也可能将案件提交美国司法部进行刑事起诉。在其他情况下，调查可能涉及不影响项目成功的外围问题。例如，在最近的一些调查中，SEC 追捕了一些个人，他们收取费用以向投资者推广 EB-5 投资，但没有向投资者披露他们的费用和利益冲突或遵守经纪自营商规则。您应该要求区域中心提供有关调查和 EB-5 项目进展的所有可用信息。我还鼓励您直接或通过您的律师联系 SEC 执法部门。您可能会了解更多有关调查性质的信息，调查人员也可能希望与您沟通。作为投资者，您不应该害怕这种联系。

SEC 可能会因投诉或举报而进行调查。后续行动各不相同，可能导致资产冻结甚至刑事诉讼。在某些情况下，美国移民局随后撤销了该区域中心。然而，在调查揭示问题有多严重之前，我们无法得知。

只要他们没有发现任何不法行为，就没有问题。如果他们发现不法行为，他们会追究肇事者的责任，这也可能会影响投资者和项目的可行性。

这取决于调查的性质。一些原因可能是技术或行政问题，可以通过更改记录保存或修改披露和支付罚款来解决。有些原因可能是严重的，例如欺诈和挪用公款，可能会导致其关闭业务，危及投资和移民案件。此外，我注意到，并非所有有关各个区域中心被调查的谣言/故事都是真实的。核实您的信息来源。