作者 Jor Law
EB-5 行业最热门的话题之一是证券法合规性以及美国证券交易委员会（通常称为 SEC）在其中扮演的角色。2014 年 5 月，在华盛顿特区举行的行业会议上，SEC 确认他们已为美国公民及移民服务局 (USCIS) 裁定员提供基本的证券法培训。SEC 还确认他们不仅关注反欺诈问题，而且还在关注其他问题，例如参与 EB-2012 证券交易的某些个人或实体的注册。事实上，USCIS 早在 5 年就透露他们正在与 SEC 合作，以确保 EB-XNUMX 行业的参与者正确遵守证券法。
然而，重要的是要明白，SEC 的成立并不是为了监控和管理 EB-5 行业。相反，它是在 1930 世纪 1933 年代《1934 年证券法》和《5 年交易法》通过后成立的，远早于 EB-5 计划的制定。SEC 的主要使命是保护投资者，维护公平、有序和高效的市场，并促进资本形成。SEC 对 EB-5 的兴趣完全源于 EB-XNUMX 已成为美国资本市场体系的重要组成部分这一事实。
SEC 存在和执行政策背后的主要原则在其网站上明确说明如下：
- 向公众出售证券的公司必须如实说明其业务、所出售的证券以及投资这些证券所涉及的风险；
- 销售和交易证券的人员（经纪人、交易商和交易所）必须公平、诚实地对待投资者。
其理念是，如果 SEC 能够监督一个公开且充分披露的体系，它将为投资者创造一个更安全的环境，同时改善寻求筹集资金的公司的资本形成过程。SEC 明白投资是有风险的，并且可能造成资本损失。SEC 的目标并不是确保每项投资都是好的投资或都会成功。他们想要做的只是确保存在一个体系，让购买证券的人充分了解其投资的风险，并确保帮助他们的顾问（如经纪人和投资顾问）获得适当的许可并公平地开展业务。
尽管许多人认为 SEC 令人厌烦、麻烦不断，但该机构在美国资本和证券市场中发挥着极其重要和宝贵的作用。虽然我在 SEC 有很多朋友，SEC 的存在也帮助我谋生，但我不得不承认，有时我也对 SEC 感到失望。有时，我认为他们做错了。偶尔，我甚至知道他们做错了。然而，通常情况下，他们确实做对了，并且很好地完成了他们的使命。人们很容易忘记，SEC 只是在尽最大努力执行分配给他们的使命。在某些情况下，例如《创业企业融资法案》（JOBS 法案）的某些部分，SEC 实际上反对他们后来被要求执行的法律。SEC 试图以相当有限的预算和人员监督流经美国经济的数万亿美元。总的来说，我认为他们做得相当不错。
对于美国资本市场而言，遵守证券法和美国证券交易委员会 (SEC) 始终是一项负担，但这项负担值得赞赏和尊重，因为正是这项负担让美国市场如此受欢迎、高效和安全。还记得芝加哥会议中心的 EB-5 发行吗？EB-5 投资者可能在附带费用和杂费方面损失了一些钱，但由于美国证券交易委员会的监督，EB-5 投资者获得了 100% 的资本投入回报。
美国证券交易委员会不应该吓到你。当然，并非所有的政策都会受到欢迎，而且它们会提高交易成本，但它们有助于让 EB-5 成为我们所有参与者更安全的地方。
请访问以下网站，详细了解美国证券交易委员会存在的原因以及它如何保护投资者和整个市场： http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml
EB5Investors.com 员工
免责声明：本文中表达的观点仅代表作者的观点，并不一定代表出版商及其员工的观点。或其附属公司。本网站上的信息仅供一般信息；这不是法律或财务建议。具体的法律或财务建议只能由完全了解您特定情况的所有事实和情况的持证专业人士提供。在参与 EB-5 计划之前，您应该寻求法律、移民和财务专家的咨询 在本网站上发布问题并不构成律师与客户之间的关系。您发布的所有问题都将向公众公开；不要在您的问题中包含机密信息。
