作者：苏珊娜·拉齐基和大卫·赫森
不同 EB-5 专业人士的角色是什么？
EB-5 专业人员为 EB-5 申请和申请准备并提交文件、提供法律和财务服务并提供指导。这 行业需要服务提供商 因为移民投资涉及移民法、证券法、经济和劳动力市场分析、商业规划、财务规划、投资建议、尽职调查、会计、基金管理、营销，有时还涉及诉讼。
表 1。 EB-5 服务提供商概述
| 专业 | 角色 |
| 移民顾问 | · 负责遵守移民法。· 在整个 EB-5 流程中引导投资者和区域中心。· 审查 EB-5 申请和移民合规申请提交的所有文件。· 与 EB-5 服务提供商团队协调以协助EB-5 流程并准备文件。· 与投资者合作，为 I-526 申请准备个人和财务信息，特别是资金来源 (SOF) 报告。· 向 USCIS 提交申请并代表 USCIS 接收/回复信件· 协调对 USCIS 的任何证据请求 (RFE) 的响应。· 为领事面谈或调整身份流程提供指导。· 准备 I-829 申请以取消条件。 |
| 证券顾问 | · 负责遵守证券法。 · 准备私募备忘录、认购协议、有限合伙或发行协议、托管协议等交易文件。 · 确保发行文件包含适当的重大信息和风险披露，并符合证券交易委员会的要求· 确保发行文件保护客户在证券事务中的利益。 · 为 EB-5 发行期间持续的证券合规性提供发行前规划。 · 为投资营销、接受投资者的条件等事宜提供指导，以及如何构建投资交易。 |
| 商业计划作家 | · 准备必须与所有 I-526 申请一起提交的全面商业计划，并证明其符合 EB-5 投资和创造就业机会的要求。· 协助提供预发行计划、EB-5 商业策略、尽职调查、营销材料和证据要求。 |
| 经济学家 | · 准备必须与 I-526 区域中心投资申请、申请和年度报告一起提交的经济影响分析。· 通过计算潜在的就业创造影响来协助进行预先发售计划。· 准备目标就业区 (TEA) 分析。 |
| 诉讼律师 | · 如果需要，向联邦法院提起诉讼。 （诉讼可能与处理延迟、I-526 和 I-829 申请拒绝审查、区域中心拒绝审查以及证券法违规行为辩护有关。） |
| 托管代理 | · 担任 EB-5 投资者资金托管的代理人、持有人或管理人。 · 可以提供资金管理服务。 |
| 基金管理人 | · 实施尽职调查资金控制措施，跟踪资金的合法来源、转移、使用和支付。 · 监督项目资金的发放，核实资金是否用于授权支出。 · 控制或监督托管确保完全遵守法律和相关协议的条款。 |
| 投资顾问 | · 作为注册顾问进行专家尽职调查，并就投资选择提出建议。 · 可以成为证券合规计划的一部分，保护发行人和 EB-5 投资者与 EB-5 资本重新部署相关的利益。 |
| 经纪商/交易商 | · 帮助确保 EB-5 产品得到适当的营销和销售。· 作为注册专业人士参与，接受联邦和州监管机构以及 FINRA 等自律组织的监督。· 为 EB-5 产品寻找私人投资者，同时协助法律合规和风险管理。· 在交易形成阶段提供独立的尽职调查、报价监督、投资适宜性评估和咨询。 |
| 销售中介/移民代理 | · 协助 EB-5 计划和海外投资的营销和教育。 |
| 注册会计师和其他财务顾问 | · 帮助跟踪和记录投资者的资金来源。· 准备将向美国公民及移民服务局提交的财务报表，解释投资者的资金来源并记录创造就业机会的支出和收入。· 协助发行人遵守税法、内部会计要求和投资者关系报告。· 就税务和遗产规划以及全球所得税规划向投资者提供建议。· 协助投资者审查发行人提供的财务预测和信息。 |
EB-5 服务提供商的角色由其 EB-5 经验以及专业资格和专业知识所定义。最好的 EB-5移民律师 获得许可并可能被认证为移民法专家，仅提供特定于移民的服务（例如，不提供税务或证券法律建议），并在 EB-5 方面带来丰富的知识、业绩记录和人脉关系。移民律师准备整理申请并将其提交给美国移民局和其他政府机构。
最好 EB-5商业计划 作家和经济学家拥有商业和经济学方面的教育资格，以及 EB-5 文件批准的历史。经验对于 EB-5 至关重要，因为该领域复杂、不断变化且不透明。在其他情况下有效的商业计划、财务策略或诉讼方法可能不适合移民投资的特殊情况。知识来自经验。同时，如果没有专业知识，EB-5经验是不够的。不应依赖没有经济学家资格的服务提供商进行经济分析，即使该人碰巧积累了一些 EB-5 经验。无论 EB-5 方面的经验如何，移民律师都无法提供投资建议或出售投资，除非在这些专业领域获得适当许可或注册。
EB-5 服务提供商扮演的角色由客户决定。移民律师将根据客户是区域中心还是投资者提供不同的服务。经济学家的角色有所不同，具体取决于她是代表开发商准备分析还是代表投资者审查分析。销售中介的绩效将受到提供报酬的人的影响。在选择 EB-5 专业人员以及评估服务提供商的工作时，有必要考虑利益和利益冲突。 通常，移民律师将成为指导和审查其他专业人士和顾问工作的单一联系人。移民律师应审查每个第三方提供商的工作，以确保遵守移民法。
投资者应该考虑让谁加入他们的团队？
每个 EB-5 投资者都必须聘请移民顾问，以提交移民申请并就移民合规性提供建议。移民律师在从 I-526 到 I-829 的整个过程中指导投资者，并帮助协调为投资者申请做出贡献的专业团队。
除了移民律师之外，EB-5 投资者的团队将取决于个人情况和需求。
大多数 EB-5 投资者申请使用由区域中心、项目或发行人聘请的专业人员准备的文件。在这种情况下，投资者不需要单独聘请证券顾问、商业计划撰写者或经济学家。投资者可能仍希望在尽职调查中咨询此类 EB-5 专业人士，以审查文件并提供第二意见。
在尽职调查过程中，投资者可以 考虑专业帮助 来自财务顾问、投资顾问和经纪交易商。他们还可能考虑非正式来源。在此过程的后期阶段，其他 EB-5 投资者作为导师可能会特别有帮助。区域中心代表虽然不是独立的，但可以成为信息、支持以及 EB-5 特定和行业特定专业知识的宝贵来源。尽职调查团队应能够帮助投资者根据EB-5签证要求审查文件，评估投资者资金保护和公司治理，并评估项目可行性和项目管理。
投资者团队可能包括协助向美国过渡的专业人士。例如，大多数投资者会咨询国际税务律师或其他税务专业人士，以帮助应对全球税务问题。
如果投资项目或移民流程出现问题，诉讼律师可以成为团队的重要组成部分。一些移民律师在处理涉及移民法的诉讼方面经验丰富。 所有涉及美国政府机构或代表的诉讼都将在对此案有管辖权的联邦法院进行。
回复 RFE、NOID 或 NOIR
EB-5 服务提供商在 EB-5 流程开始时尤为重要，以准备将与投资者的 I-526 申请一起提交的文件。专业人员运用他们的专业知识和经验来准备可以毫无疑问地获得批准的请愿书。然而，有时会出现疑问和问题。美国移民局可能会发出 证据请求 (RFE) 或拒绝意向通知 (NOID) 待处理的申请，甚至是撤销已批准申请的意向通知 (NOIR)。 美国移民局在开始终止区域中心的程序时使用《意向终止通知》(NOIT)。根据美国移民局提出的问题，对此类通知的回应可能涉及各种专业人士。
如果 RFE 提出有关文件的问题，移民顾问可能会让最初起草这些文件的专业人士或在 RFE 答复方面拥有丰富经验的专业人士参与进来。商业计划作者和经济学家可以提供最新的报告和说明，以及提供额外研究和商业证据的帮助。如果 RFE 提出有关资金来源的问题，法务会计师的服务可能会有所帮助。可以咨询注册会计师或其他专家，提供专家意见书。移民律师还可以考虑咨询其他在 EB-5 RFE 方面拥有特别丰富经验的律师。
如果遇到困难，投资者可以考虑诉讼。让诉讼律师指导移民律师回应 NOID，以期将案件告上法庭，这可能具有战略优势。联邦法院诉讼可以对 I-526 和 I-829 拒绝提出质疑，这些拒绝不合理或基于 USCIS 追溯适用新的或更改的政策。
了解 EB-5 流程的下一步： I-526 申请要求和处理