如何成为 EB-5 区域中心

编制 大卫·赫森 上月14，2022

为何成为 EB-5 区域中心？

获得 USCIS 的 EB-5 区域中心指定对您的企业有很多好处。对于商业项目来说，成为区域中心是筹集低息债务以及在某些情况下筹集股本的一种有吸引力的方式。与传统的资金来源相比，通过 EB-5 移民投资者计划筹集资金非常独特，EB-5 是一个令人兴奋且不断发展的行业。 EB-5 计划从 2007 年开始变得越来越受欢迎，因为大衰退期间传统贷款变得更加难以获得。该程序 2021 年 XNUMX 月日落.

14 年 2022 月 XNUMX 日星期一，总统签署了一项综合支出方案，其中包括 EB-5法案该协议规定对区域中心计划和其他计划变更进行为期 5 年的重新授权，立即生效。多项更新旨在取代和/或修改据此颁布的现有法律和法规。《移民和国籍法》第 203(b)(5) 条 (8 USC 1153(b)(5))。 EB-5 区域中心行业多年来一直在等待这些变化。

30 年 2021 月 5 日之前提交的案件不受法律保护，可能会得到最终结论。使用 EB-XNUMX 资金资助项目有两种方式： 通过直接投资 or 通过区域中心。区域中心选项对项目开发商和投资者都更具吸引力，因为该指定使得 USCIS 对 EB-5 签证申请人的一些要求不那么严格。区域中心的就业创造要求比直接 EB-5 投资更优惠，后者侧重于直接创造就业机会。区域中心无需创造 10 个直接全职工作岗位，而是可以通过创造 5 个工作岗位来满足 EB-10 就业岗位创造要求。直接, 间接或诱导全职工作。根据 RIA，十分之一的工作必须是直接雇佣工作，其他九个间接工作才有资格。区域中心受益于利用经济乘数来证明这些就业机会的创造。然而，特定组织的具体需求将始终决定区域中心指定是否最有利。

在过去的二十年里，许多较大的美国开发商都利用了 EB-5 融资作为项目资本堆栈的一部分。

美国移民局目前将 Ria 解释为取消所有区域中心指定，并将要求利用新的区域中心重新指定 I-956 表，区域中心指定申请 13 年 2022 月 XNUMX 日发布。重新指定的解释将在北加州提起诉讼，要求法院裁定 USCIS 的解释不正确，并且它没有反映国会保持区域中心计划运行的明确意图。

两党的一封信部分国会领导人于 9 年 2022 月 XNUMX 日发表的声明表明，一些国会议员并不打算通过通过 RIA 来取消对所有现有区域中心的授权。

如何成为 EB-5 区域中心

并非每个人都可以申请区域中心指定 - 不需要特殊许可证。然而，有一份被排除在外的所有者和经营者名单，包括外国政府和美国非居民。区域中心一词是指参与促进经济增长的任何公共或私营经济单位，包括增加出口销售、提高区域生产力、创造就业机会以及增加区域内的国内资本投资。 EB-5计划。有资格成为 EB-5 区域中心的商业模式包括政府机构、合伙企业、公司和任何其他现有的美国商业实体。

每个区域中心必须获得美国移民局的指定。美国移民局区域中心的指定需要一个多步骤的过程，需要多位专家的参与。获得区域中心批准的成本差异很大。实际申请本身将通过新的 I-956 表格提交，申请费为 17,795 美元。然而，申请的总体成本要高得多，并且很大程度上取决于各种 EB-5 专业人士收取的费用，包括交易、证券、税务和移民律师、经济学家和商业计划书撰写者。许多移民律师事务所将与所有服务提供商协调，然后审查和编译所有文件以向美国公民及移民服务局提交申请，从而成为案件的中心控制点。

影响所有产品的更改列表

股权投资金额
- 基本金额从 1,050,000 万美元/1 美元增加到 1,800,000 美元
- 目标就业金额 (TEA) 从 800,000 美元/500,000 美元变更为 900,000 美元
- 这些金额将从 5 年 1 月 2027 日起每 XNUMX 年调整一次
- 新的投资金额和 TEA 定义“自本法颁布之日起”立即生效。投资金额和 TEA 变更未来适用
- 该法律规定“申请人应在提交 [I-526] 时确定其资格。在提交申请时有资格进行此类分类的申请人在裁决此类请愿时应被视为有资格进行此类分类。”
I-526 规定变更
- 在 I-526 阶段，投资者可能“正在投资”，
- 然而，在成为有条件居民后，投资者必须已经进行了投资，并且可能尚未处于投资过程中
年度预留签证类别
- 20%用于农村地区投资。约2,000个签证
- 对于国土安全部长指定的高就业失业率地区的投资，税率为 10%。约1,000个签证
- 基础设施项目投资。大约200个签证。看来这可能仅限于政府基础设施。
在职员工人数
- 每项 EB-10 投资至少需要 5 名合格的全职员工
- 只有90%的就业机会是间接创造的
- 完成时间不到 2 年的项目的建筑作业最多只能符合有效方法确定的作业的 75%
- 如果员工是新员工且未调入项目，则租户入住可计入所需员工总数
祖父
- 颁布前的案件将根据提交时的法律而不是新法律来决定
- 区域中心计划于 30 年 2021 月 XNUMX 日结束，不会影响该日及时提交和待决的案件。他们是祖父完成的。
- 这些待决案件不会适用增加投资或新的 TEA 规则
- 如果未来区域中心计划终止，投资者将不会遭受处理过程中的不确定性和差距
- 即使计划到期，在 30 年 2027 月 XNUMX 日新的日落日期之前及时提交的案件也将不受限制地完成
资金来源（SOF）
- SOF 规则基本保持不变，但在某些方面更加严格
- 赠与和贷款投资基金必须
  - 真诚地做
  - 没有能力规避法律的任何限制
  - 仅来自合法来源
  - 不是非法活动的收益
- 除非贷款来自银行，否则必须证明资金来源合法。
- 七 (7) 年的纳税申报表必须作为 SOF 报告的一部分提交。要达到之前五（5）年的水平，即使不是不可能，也常常很困难。精心制作的备案信息和对任何缺陷的完整解释（如果可信）大多数时候是美国移民局可以接受的。
禁止的赎回和债务安排
- 美国移民局对先前法律的许多解释都受到法规的限制，包括禁止的赎回和债务。安排以及赠与和贷款投资基金
- 授予投资者以固定金额赎回投资的任何权利均无效
- 新商业企业 (NCE) 或就业创造企业 (JCE) 获得投资者权益的任何授权均具有约束力且允许
- 禁止投资者返还以企业资产担保的投资的规定没有变化（NCE/JCE/项目）
- 购买公开发行的债券（市政债券或营利债券）不再符合资格
直接雇佣投资和集合投资
- 个人投资不得利用区域中心创造就业机会的规定
- 两个或多个投资者的集合投资需要一个区域中心，即使每个投资者的所有 10 名员工都是由项目直接雇佣的（NCE 和/或 JCE）
材料变更
- 区域中心和项目计划的变更必须在拟议变更前 120 天提交
- 区域中心必须在年度报告中报告项目的重大变化，包括向投资者披露的任何有关项目的信息
- 该法案强化了美国移民局的政策，即商业计划的“重大变更”可能需要拒绝或撤销投资者的申请，但没有定义什么是重大变更
- 投资者应寻找具有清晰的项目计划、雄厚的资本实力以及按计划完成项目的记录的区域中心项目开发商
无辜投资者保护
- 该法案为遭受 RC、NCE 或 JCE 终止或取消资格的无辜投资者增加了一些保护
- 只要
  - 在此类不利行动（和通知）后 180 天内，他们的投资安排总体上是合格的
  - 他们可以与替代实体合作，甚至进行额外投资（可能包括索赔或追偿收益）以满足投资和创造就业的要求，而不会失去优先日期或儿童身份保护
- 获得有条件居留权但因实体终止或取消资格或 I-829 被拒绝而失去有条件居留权的投资者的子女可以在父母一年内提交第二次申请时保留其子女身份
- EB-5 诚信基金
  - 区域中心年费 20,000 美元，投资者人数或少于 10,000 人的项目年费 20 美元
  - 设立专项基金，每年1月XNUMX日收取年费。
  - 部长可能会增加金额以帮助资助计划执行活动
  - 此外，投资者必须在提交每个 I-1,000 案件时为基金支付 526 美元
  - 根据历史发现，上述规定不太可能适用于现有项目。
  - 新规则很可能只适用于未来的每个案件
- 基金管理
  - 在没有与投资者分享经审计的财务报表的情况下，NCE 必须将 EB-5 资本保存在“受保险”的单独账户中，并聘请第三方基金管理人，以确保资本适当流向创造就业机会的活动。
- AAO 和司法审查
  - 除了国家安全和公共安全方面的拒绝外，大多数不利的 EB-5 决定都会受到司法审查，但只有在向 USCIS 行政上诉办公室 (AAO) 上诉完毕后才会进行。
  - 看来 I-829 拒绝仍然只需要重新考虑或重新考虑的动议，并且上诉只能在移民法院的递解程序中进行。
- 实地考察、审核和报告
  - USCIS 必须对每个项目进行实地考察，并至少提前 24 小时发出通知。
  - 国土安全部部长的任务是至少每五年对每个区域中心进行一次审计
  - 部长可以终止对不同意审计或故意试图阻碍审计的区域中心的指定
  - 每个区域中心还必须向国土安全部提交年度声明
  - 未能提交年度报表将导致制裁，包括因未能报告或项目失败而终止区域中心
- 调动
  - 该法案特别承认资本的“重新部署”，在投资者的有条件居留期结束之前将资本返还给新的商业企业（NCE）
  - 它延续了一些现有的政策要求（所有需要的就业岗位最初都被创造出来了，重新部署在商业活动中存在风险），放宽了一项要求（允许在美国各地而不是在批准的RC地区进行重新部署），并设定了一些新的苛刻要求（即原项目已实施，无重大变化，就业单位已归还资金）
  - 令人震惊的是，该法案要求美国移民局终止区域中心，如果其 NCE 之一违反了上述重新部署规定。如果所有工作岗位均已创建，并且业务计划已执行且未发生重大变化，则可以在原始区域中心地理位置之外进行重新部署
- 法规最终将由移民局公布
  - 这些应该可以澄清目前阅读 RIA 法案时存在的一些未决问题
  - 法规必须在颁布后 270 天内发布
  - 根据美国移民局的历史表现，这些法规是否能在规定的时间内完成尚存疑问。

成为 EB-5 区域中心的步骤

组织必须采取几个步骤才能获得 USCIS 的 EB-5 区域中心批准。所涉及的成本和需要制作的文件将取决于项目的准备情况。每个区域中心备案均应附有项目批准请求，该请求应经过充分解释和记录，以成为该项目的范例。这将被称为“商业企业投资批准申请”。每个后续项目都必须提交一份计划以供美国移民局批准。只有在区域中心被正式指定为区域中心并且为项目计划批准申请出具美国公民及移民服务局收据后，投资者才能为后续初始阶段备案的单位销售进行备案。

下面，我们讨论每个类别所需的步骤和其他文件。

确定区域中心的范围

也许区域中心审批流程中最重要的一步是商业组织确定商业组织计划使用 EB-5 融资的项目的地理范围和经济效益。这包括确定区域中心的地理范围、公司结构、运营业务模式以及潜在项目所需的投资金额和资本构成。

获得专业人士的服务 谁将负责制作区域中心备案所需的文件
设置并记录用于合规性的所有步骤 RIA 目前对区域中心提出的新的、严格的审计、报告和认证要求。
创建审计和管理系统来运营区域中心 并向USCIS提交报告并缴纳年费。资金包括用于欺诈调查的经费，包括定期现场访问。

至少需要以下文件：

区域中心运营业务计划
区域中心所有权和管理的公司结构协议
项目商业计划书
项目经济学家报告
区域中心与项目之间的管理协议
交易文件（通常是投资者认购协议和私募备忘录）
公司文件（公司/有限责任公司/有限合伙人）注册文件、税号、章程或经营协议或有限合伙协议
外籍企业家的 I-526 移民申请表样本，已填写，但有关 EB-5 申请人的详细信息除外

该列表并不全面。请咨询您的专业顾问，以根据特定区域中心及其项目定制要求。

各种专业服务的一般职责和责任:
- （一）A 商业计划作家 应咨询具有制定 EB-5 合规商业计划专业知识的人员，因为商业计划是区域中心备案所需的最重要文件之一。 AAO 的先例决定何事明确了美国移民局审查商业计划的标准：该计划应包含市场分析，包括竞争企业的名称及其相对优势和劣势、竞争产品和定价结构的比较以及目标的描述新商业企业的市场/潜在客户。该计划应列出所需的许可证和获得的执照。如果适用，应描述制造或生产过程、所需材料和供应来源。该计划应详细说明为材料供应和/或产品分销而执行的任何合同。它应该讨论企业的营销策略，包括定价、广告和服务。该计划应阐述企业的组织结构及其人员的经验。它应该解释企业的人员配置要求，并包含招聘时间表以及所有职位的职位描述。它应包含销售、成本和收入预测，并详细说明其依据。最重要的是，商业计划必须是可信的。
- (b) 一个 经济学家 必须聘请为每个项目准备一份经济影响和创造就业报告。这对于区域中心项目尤其重要，因为区域中心有能力使用间接和诱导创造就业机会的数字。根据合理的经济方法，间接工作可以符合并算作区域中心项目的工作，即使它们位于区域中心的地理边界之外。为了证明间接创造就业机会，申请人必须采用合理的经济方法，通过大量证据证明所需的资本注入或创造直接就业机会将产生一定数量的间接就业机会。经济学家还必须确定区域中心是否位于目标就业区 (TEA)，并准备必要的失业数据报告，以向 USCIS 证明该项目符合 TEA 指定的新规则。这些步骤至关重要，因为对于美国移民局的所有事情，标准越可疑，该领域的专家就必须越好。根据 RIA，每个 10 名投资者的员工人数必须至少包括一名直接雇用的合格员工，并且将在工资单上。
- （C） 证券顾问 必须咨询具有制作符合 EB-5 认购协议和私募备忘录相关经验的人士。这些文件不仅必须符合联邦和州证券法律法规，还必须符合 USCIS 法规，其中最重要的是“有风险”要求：为了获得 EB-5 计划投资的资格，移民投资者为了产生回报，实际上必须将他或她的资本置于“风险”之中，仅仅有投资意图是不够的。外国人必须证明实际承诺了所需的资金数额。这意味着，在企业家删除条件申请表 I-829 的最终裁决之前，任何提供投资基金看跌、看涨或赎回的条款都可能导致投资者申请被拒绝。不得保证投资回报。优秀的 EB-5 证券顾问还应该能够轻松地指导客户解决重新部署等潜在问题。

提交 I-956 申请表

最后，所有这些文件准备就绪后，区域中心现在可以提交表格 I-956请愿书到美国移民局。法规规定，一旦向美国移民局提交了初始 I-956 表格，并且收到了开发特定项目许可申请的收据，区域中心就可以进入市场并宣传其项目。但请注意， 区域中心不允许 任何个人投资者均可针对区域中心的任何项目提交 I-526 表格申请，直至区域中心被 USCIS 指定为区域中心。

区域中心相关人员必须提交生物识别信息并通过背景调查。确定参与区域中心的所有自然人。区域中心实体的相关人员包括任何拥有实质性权力的人员，可以就移民投资者的任何 EB-5 资本的汇集、证券化、投资、释放、接受或控制或使用做出运营或管理决策。 I-956 申请中必须注明所有者、管理人员、普通合伙人和其他具有“实质性权力”的人员，并且必须提交 I-956H 表格，参与区域中心计划的人员的善意.

I-956 表格要求区域中心申请人制定全面的政策和程序，以遵守严格的新 EB-5 计划规则。

申请人必须描述合理设计的政策和程序，以监控新商业企业和任何相关的创造就业实体，以确保遵守美国所有适用的法律、法规和行政命令，包括移民、刑事和证券法律，以及进行任何证券发行、提供投资建议或要约人或受要约人居住地的国家的所有证券法。

指定区域中心的申请人必须拥有一份政策和程序手册，解释区域中心将如何遵守 RIA 中规定的 EB-5 计划新规则和要求。

提交 I-526 表格申请

I-956 表格获得批准后，区域中心现在可以允许 EB-5 投资者提交 I-526 表格向美国公民及移民服务局提出请愿。 I-526 表格申请将概述区域中心将赞助的具体 EB-5 项目，并将包括概述的文件或参考这些文件，以减少每份 I-526 申请提交的纸张数量。虽然 I-526 表格是个人投资者的自我申请，但聘请经验丰富的移民顾问的服务至关重要。移民律师将引导投资者完成并审查区域中心、项目，并协助投资者完成 USCIS 的每个合规步骤。 I-526 表格申请的批准使个人 EB-5 投资者能够开始获得有条件绿卡的过程，以便他们可以在美国居住两年。投资者将继续在美国驻外大使馆或领事馆进行领事处理 (CP)，或者如果投资者尚未利用 RIA 下新创建的合并提交条款，则提交身份调整 (AOS)。 RIA 允许新的 I-526 申请和待决的 I-526 案件，其中 a) 提交案件的国家/地区的签证号码是最新的； b) 如果投资者在美国合法居留，通常在申请 AOS 之前至少 60 天已获得合法身份。

管理项目并维持 USCIS 合规性

区域中心必须制定全面的政策和程序，以遵守新的严格的 EB-5 计划规则。它必须继续监控投资者并跟踪其项目创造就业的需求。区域中心还必须确保遵守 RIA 向 USCIS 以及证券交易委员会和其他监管证券的州和地方机构报告的所有适用要求。

作为美国政府打击欺诈和确保计划完整性的努力的一部分，USCIS 还对 EB-5 区域中心和 EB-5 资助的项目/企业进行实地考察。每个区域中心都有责任根据美国公民及移民服务局的要求，为每次实地考察提供所有要求的文件和其他信息。

EB-5 签证申请人提交 I-829 申请

最后一步是 EB-5 签证流程对于个人投资者申请人，则需提交 I-829 企业家移除条件申请表。该申请表明该项目和投资者已满足 EB-5 计划的所有要求。一旦获得批准，I-829 表格使投资者能够获得合法的永久居民身份（永久绿卡）。尽管申请是由个人 EB-5 签证申请人提交的，但区域中心和项目必须提供满足创造就业要求以及在必要的时间内使投资者的资金处于“风险”的证据。

RIA 为 I-829 增加了额外的“清晰度”。
- 条款变更仅适用于颁布后提交 I-526 的投资者
- 法律对 I-829 申请的标准和流程进行了修改，以取消条件
- 提交 I-829 的投资者可能仍在“积极创造所需的就业机会”，但投资者必须在一年后提交额外的申请，以证明就业机会已经创造
- 即使是飓风和流行病等“天灾”也可能无法成为推迟创造就业机会的理由。

结论

获得 EB-5 区域中心指定可能是一个艰巨的过程，可能需要几年的时间，但有合格且经验丰富的 EB-5 专业人士可以帮助您完成整个过程。他们可以并且愿意为您的 EB-5 成功之路提供建议。

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作者注： 本文旨在总体概述 RIA 下的新 EB-5 法。它并不是一篇全面的论文。请咨询您相应的专业人士，以了解全面情况和任何更新，因为目前情况非常不稳定，预计很快就会发生变化。至少在接下来的 12 个月内，将会澄清和扩大法规、表格、政策声明和法院判决，直到 RIA 新流程稳定下来并在许多问题上变得更加清晰。甚至可能还有额外的立法。