by 克里斯蒂安·三叶草（Christian Triantaphyllis） 以及 甄子丹
引言
目前，美国移民局指定的区域中心约有400个，而25年只有2006个区域中心。这意味着区域中心的数量在短短七年里增加了16倍！随着 I-924 批准率的加快以及越来越多的开发商加入 EB-5 行列，区域中心在美国各地如雨后春笋般涌现。区域中心开发商经常拿着 I-924 批准通知来到我的办公室，准备开始他们的项目，但他们不可避免地总是会问：“我的区域中心已获得批准！怎么办？”本文针对区域中心开发商，作为一个路线图，解释开发商应如何充分利用其区域中心批准以及如何让其 EB-5 项目准备好向投资者推销。
第 1 步：制定营销计划
在您的 I-924 申请中，您应该提交一份运营计划（或类似文件），详细说明您期望区域中心如何营销您的项目并吸引投资者。您的区域中心需要实施这些营销策略和想法才能开始寻找投资者。该流程的此阶段包括您和您的管理团队前往参加世界各地的各种贸易展览和展览会。区域中心开发商瞄准的主要国家是中国、韩国、墨西哥、委内瑞拉和哥伦比亚。
除了亲自离开美国寻找投资者之外，您的区域中心还需要制作营销材料，例如小册子、PowerPoint 演示文稿和区域中心的网站。营销材料应包括：
- 您希望项目中包含多少位 EB-5 投资者
- 您期望创造多少就业机会
- 无论这是 500,000 万美元还是 1 万美元的项目
- 该项目是否有已批准的 I-526 样本
- 管理团队在 EB-5 项目领域的资历和经验。例如，如果您的区域中心计划建造一个公寓大楼作为其 EB-5 项目，并且您的团队拥有多年的房地产开发经验，那么在您的营销材料中强调这一点将是一个很好的事实。
- 市场竞争中的竞争优势的简要概述。
我会考虑包括的其他有用的营销材料如下：
- EB-5 申请时间表/流程图
- EB-5 常见问题解答部分
- 开发商以往成功项目图片
- 管理团队的联系信息，包括您所在区域中心使用的外语
- 项目业务设计理念和投资结构的图片、图表和图表
这些是帮助您开始营销 EB-5 项目的一些想法，但此过程中最重要的部分是 在开始任何营销之前，请先咨询您的证券律师。 EB-5 投资是一种未注册证券的发行，您的区域中心在美国营销该项目时需要遵守 SEC 法律。因此，您需要知道在宣传和营销您的项目时可以做什么和不能做什么。
第 2 步：制定审查合适且经过认可的投资者的流程
根据 506 年《证券法》第 1933 条 D 条例豁免规定，为了投资 EB-5 项目并免除证券登记要求，EB-5 投资者必须是认可投资者。这意味着您的区域中心需要制定一种方法来审查所有潜在投资者，以确保您接受经过认可的投资者参与您的 EB-5 项目，从而遵守美国证券法。
审查合格投资者的最常见方法是让每个潜在投资者填写一份调查问卷，投资者表明自己如何具备合格投资者的资格。调查问卷可以补充有关投资者认可投资者身份的信息，例如其个人纳税申报表或给投资者的至少 1 万美元的礼品信。即使投资者向位于目标就业区的项目投资 500,000 万美元，仍然有必要满足合格投资者的要求。经验丰富的 EB-5 证券律师应该能够提供您的区域中心可以使用的样本调查问卷。
除了收集投资者的财务信息外，该调查问卷还应询问投资者的移民、犯罪和就业历史。通过提出这些问题，您可以确定该投资者是否适合您的项目。 EB-5 计划并不适合所有人。归根结底，您不想接受因之前的移民历史或犯罪记录而在通过 EB-5 签证进入该国时遇到入境问题的投资者。如果您的投资者的 I-526 申请或进入美国被拒绝，那么这种拒绝将损害您的区域中心的声誉，并使您将来难以获得潜在的投资者。因此，在开始投资过程之前预先筛选潜在投资者至关重要。
第 3 步：与您的银行会面，为您的区域中心设立账户
要开始您的 EB-5 项目，您需要找到一家愿意与您的区域中心合作设立以下账户的银行：
- 区域中心运营账户
- 项目运营账户
- 托管账户（如果适用）[1]
区域中心运营账户将用于支付区域中心费用，例如营销费用、办公室的建筑和租赁费用以及管理团队的工资。您的区域中心可能会向投资者收取 35,000 至 60,000 美元的管理费来支付这些费用。这些费用应存入区域中心的运营账户。项目运营账户将作为 EB-5 投资最终存入的账户，因为该账户将用于提供资金以开始建设或开发您的 EB-5 项目。
此外，您需要与您的银行和托管代理合作，为您的投资者设立托管账户。投资者将其 EB-5 出资汇至该项目的托管账户。 EB-5 投资将保留在托管账户中，直到托管协议的条款得到履行。每个区域中心的托管协议条款都不同——这取决于您希望区域中心如何运营。例如，一些托管协议的结构是在提交 I-526 申请时将资金从托管释放到项目的运营账户。其他项目的结构是在 I-526 申请批准后发放资金。区域中心的职责是：1) 找到一家愿意作为托管账户持有人的银行；2) 与银行合作起草托管条款。
第 4 步：与您的移民律师一起制作 I-526 申请模板
I-526 申请由三个主要部分组成： 1) 区域中心文件； 2）项目文件； 3）投资者的资金来源和个人简历。 I-526 模板由第 1 部分和第 2 部分组成，分别是区域中心文件和项目文件。该模板将作为您的投资者针对您的直接 EB-526 项目的所有 I-5 申请的起点。使用此 I-526 模板，投资者只需收集其资金来源文件来补充模板文件。
使用 I-526 模板的另一个好处是提交给 USCIS 的所有区域中心和项目文件将保持一致。这意味着，如果美国移民局没有发现某个案件的区域中心或项目文件有任何问题，那么通常会尊重区域中心下同一项目提交的相同申请和项目文件。保持 I-526 申请文件的一致性可以为您的投资者带来更快、更高的申请批准率。此外，该模板使您的区域中心能够更轻松地处理大量投资者的申请。
另一方面，如果您希望在开发过程中对业务计划进行大量更改，那么您在此阶段在 I-526 模板上投入额外的精力可能没有意义。
一般来说，区域中心文件包括：
- 区域中心核准通知书
- 您的区域中心业务实体的公司组建/税务文件
一般来说，项目文件包括：
- 您的项目业务实体的公司组建/税务文件
- 何事 合规的综合商业计划
- 施工时间表
- 经济影响研究
- 发售备忘录及相关交易文件
- TEA 信函（如果适用）
请注意，这只是一个一般清单，因为每个项目都有其自己的具体情况和复杂性，需要在 I-526 模板中解决。
这些是获得区域中心批准后为启动项目而需要采取的基本初步步骤。这些技巧应有助于引导您的 EB-5 项目朝着正确的方向发展，以便您能够建立对您有利的成功记录
[1] 法律没有要求资金必须首先进入托管，在 I-526 申请提交或批准后释放。然而，出于营销目的，除非有托管账户，否则大多数中国投资者不会进行投资。对于来自不同国家的其他投资者来说，情况可能并非如此。托管账户通常很常见，但法律上没有要求。
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